监管再曝公募“老鼠仓”：前基金经理趋同交易被罚没超40万元

21世纪经济报道记者 黎雨辰

7月3日，深圳证监局披露的一则行政处罚决定书显示，针对前公募基金经理张堃涉嫌利用未公开信息交易股票和基金从业人员未按规定申报投资案，监管部门已依法对当事人作出行政处罚。

据行政处罚决定书信息，2014年5月至2023年10月，当事人张堃为公募基金从业人员。2020年5月至2023年10月，张堃担任三只公募基金的基金经理，具有三只公募基金的查询、操作权限，知悉相关投资决策、交易执行、成交情况、持仓情况等未公开信息。

经查明，张堃存在两项违法违规行为：

一是涉嫌利用未公开信息交易股票。案涉期间，张堃利用相关未公开信息，控制使用多个证券账户，与其管理的三只基金发生趋同交易，趋同交易金额768.56万元，趋同交易盈利7.52万元。

二是作为基金从业人员未按规定申报证券投资。案涉期间，张堃控制使用“郑某华”等七个证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金公司申报。

针对上述两项行为，监管部门依法对张堃作出责令改正决定，没收违法所得7.52万元，并处以34万元罚款。

近年来，监管部门持续保持高压监管态势，不断强化资本市场从业人员全流程合规监管，对趋同交易、利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票等典型违法行为加大了查处力度。通过常态化稽查执法、穿透式大数据监控等方式，持续筑牢从业人员守法执业底线，不断净化市场交易环境，全方位维护资本市场正常交易秩序，切实守护广大投资者的合法财产权益。