客户挂靠居间人分佣金、开户问卷给答案 中金岭南期货两人被采取监管措施

来源：极目新闻

客户挂靠居间人分佣金、开户问卷给答案 中金岭南期货两人被采取监管措施

极目新闻记者 何佳仪

近日，深圳证监局官网连发两份行政监管措施决定书，剑指深圳市中金岭南期货有限公司从业人员违规及公司管理缺位问题，涉事员工及分管副总分别被采取监管谈话和出具警示函措施。

图源：深圳证监局

图源：深圳证监局

决定书显示，深圳市中金岭南期货有限公司（以下简称中金岭南期货或公司）个别从业人员将非居间人开发的客户调整至居间人名下并收取居间人佣金分成，向部分客户开户时提供反洗钱、开户回访问卷答案；公司未对从业人员市场开发行为进行有效监控，相关营销活动管理制度不健全。公司市场开发岗员工邓锦丰是上述问题的直接责任人员，分管经纪业务总部的副总经理黄先宁是对上述问题负有责任的主管人员。

深圳证监局决定对邓锦丰采取监管谈话的行政监管措施，对黄先宁采取出具警示函的行政监管措施。

据公开资料显示，深圳市中金岭南期货有限公司成立于1993年，公司经营商品期货经纪、金融期货经纪业务，拥有多家分支机构及全资子公司。公司前身为深圳金汇期货经纪有限公司。