广发证券深圳分公司被出具警示函，共涉及七项违规

来源：南方+

9月11日，深圳证监局披露两份行政监管措施决定书，对广发证券股份有限公司深圳分公司以及该分公司时任负责人刘泽林、合规经理张艳威分别采取出具警示函的监管措施。该分公司在投资者适当性管理、廉洁从业、经纪业务展业与合规管理等环节存在七项违规问题。

决定书显示，广发证券股份有限公司深圳分公司存在以下问题：

在投资者适当性与产品推荐环节，该分公司个别营销人员向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品、指导客户调高风险承受能力；部分员工在开展证券期货业务及相关活动中，向客户或潜在客户推荐未经广发证券代销准入的私募机构、私募基金。

在客户招揽与营销费用管理方面，该分公司员工向银行相关人员支付有效户奖励、向潜在客户赠送实物礼品；下辖营业部向第三方机构支付的广告费与客户有效户转化率、两融权限、交易佣金等挂钩；个别员工委托第三方招揽客户，并通过广发证券企业微信向投资者发送外部投资群链接。

在内部控制与合规管理机制上，该分公司负责人及部分员工未严格执行投资申报制度，且相关投资申报制度缺少有效事前防范机制；下辖营业部专职合规人员的部分奖励由其所属营业部负责人自主决策。

同日披露的另一份决定书显示，时任负责人刘泽林及合规经理张艳威，对分公司上述相关违规行为负有责任，深圳证监局对二人采取出具警示函的监管措施。