浙江证监局一日连发四份监管文书 事关中国银河、华源证券

来源：东方财富网

9月18日，浙江证监局集中披露2组、4份监管文书，涉及中国银河 证券、华源证券两家券商分支机构及相关责任人。

第一组针对中国银河证券，其一为《关于对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，中国银河 （601881.SH）台州银座北街证券营业部存在证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失；营业部部分员工合规展业意识淡薄，不配合现场检查，相关行为违反监管规定。浙江证监局指出，中国银河证券浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位、合规管控不足。

据此，浙江证监局对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，相关记录记入证券期货 市场诚信档案。

其二，同日披露的《关于对中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部、伍涛采取责令改正措施的决定》显示，上述台州营业部存在投顾业务推广留痕缺失、员工不配合现场检查等违规情形，反映营业部合规管理存在漏洞。伍涛作为营业部负责人，对上述问题负有责任。浙江证监局决定对该营业部及伍涛采取责令改正措施，相关记录记入证券期货市场诚信档案。

第二组监管对象为华源证券。浙江证监局披露《关于对华源证券股份有限公司温州锦绣路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。

经查，华源证券温州锦绣路证券营业部存在投资者适当性管理不到位，未对员工投顾服务实施有效合规管理；部分员工销售私募基金时存在误导性陈述等违规问题。

浙江证监局认为，上述情形反映营业部内控与合规管理缺位，从业人员行为管控失效，风险防控不足。监管决定对该营业部采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施：营业部需在收到文书后3个月内完成整改；2026年10月至2027年9月，每3个月开展一次内部合规检查，完善内控与人员管理，并于每次检查结束后5个工作日内向浙江证监局报送合规检查报告。

同日披露的《关于对刘景峰采取责令改正措施的决定》显示，华源证券温州锦绣路营业部上述多项违规问题，刘景峰作为营业部负责人负有责任。浙江证监局决定对刘景峰采取责令改正措施，相关记录记入证券期货市场诚信档案。

（文章来源：中国经营报）