中秋前夜 国盛、湘财两券商接重罚告知

来源：东方财富网

9月24日晚间，国盛证券 （002670.SZ）、湘财股份 （600095.SH）分别发布公告，披露此前监管立案调查的最新进展。

国盛证券、湘财证券及多名相关责任人员收到监管部门行政处罚及行政监管措施事先告知书。监管披露显示，两家券商涉及的问题主要集中在经纪业务管控、账户实名制以及信息安全管理等方面。两家券商均被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月等监管措施。

国盛证券涉嫌违反账户实名制等规定被处罚

国盛证券公告称，公司及相关当事人于24日收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》及多份行政监管措施事先告知书。

《行政处罚事先告知书》显示，经查明，国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务；国盛证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；国盛证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货 业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

综上江西证监局拟决定对国盛证券给予警告，并处以29万元罚款；对宁波桑田路营业部负责人给予警告，并处以18万元罚款；对浙江分公司负责人吴蝶给予警告，并处以18万元罚款；对时任信息技术部负责人陆修然给予警告，并处以17万元罚款；对时任分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁刘国宁给予警告，并处以10万元罚款；对时任财富管理部负责人卢果给予警告，并处以10万元罚款；对时任经纪业务管理部负责人周明来给予警告，并处以8万元罚款。

行政监管措施事先告知书显示，针对国盛证券存在的相关违规问题，根据有关规定，江西证监局拟对国盛证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月，暂停期间公司不得新增经纪业务客户和责令处分有关责任人员的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

张昌生作为公司时任经纪业务管理部和财富管理部的分管高管对相关违规问题负有责任。根据相关规定，江西证监局拟对张昌生采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

陆修然作为时任公司信息技术总部总经理（2024年11月起兼任公司首席信息官），对有关违规问题负有责任。江西证监局拟认定陆修然为不适当人选，自本监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。

湘财证券因经纪业务管控等问题被罚

9月24日晚间，湘财股份公告称，公司子公司湘财证券于24日收到中国证监会湖南监管局下发的《行政处罚事先告知书》和《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的事先告知书》。

其中，中国证监会湖南监管局下发的《行政处罚事先告知书》显示，经查明，湘财证券及相关人员涉嫌湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务；湘财证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；湘财证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

综上，中国证监会湖南监管局拟决定对湘财证券股份有限公司给予警告，并处以29万元罚款；对湘财证券时任分管经纪业务的副总裁、总裁（2022年11月至今）周乐峰给予警告，并处以20万元罚款；对湘财证券营业部时任负责人梁震给予警告，并处以20万元罚款；对湘财证券时任首席信息官丁军给予警告，并处以19万元罚款；对湘财证券时任信息技术中心总经理邓纲给予警告，并处以19万元罚款；对湘财证券时任分管经纪业务的副总裁（2022年11月至今）邱玉强给予警告，并处以18万元罚款。

同时，因湘财证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位的问题，中国证监会湖南监管局拟对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月，责令处分有关责任人员并报告结果的监督管理措施，暂停期间湘财证券不得新增经纪业务客户；周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲分别收到了中国证监会湖南监管局下发的监督管理措施事先告知书，中国证监会湖南监管局拟对上述人员采取监管谈话的监督管理措施。

（文章来源：中国经营报）