薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延不到位，江海证券被出具警示函

来源：澎湃新闻

因薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位等问题，江海证券被黑龙江证监局出具警示函。

10月16日，黑龙江证监局披露对江海证券采取出具警示函措施的行政监管措施决定书。经查，江海证券存在三方面问题：薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位、薪酬管理内控机制不完善。

黑龙江证监局认定，上述情形违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定，决定对江海证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求公司采取有效措施整改，在收到决定书之日起30日内书面报告整改情况。

澎湃新闻注意到，这并非江海证券今年首次被监管点名。

1月9日，黑龙江证监局披露两份警示函，其中，江海证券因第三方介入投资者招揽活动、佣金收取不规范，以及聘任未取得证券从业资格的人员从事证券业务和相关管理工作、未有效防范从业人员利用未公开信息买卖证券、未及时报送人员任职备案材料等问题，被出具警示函。

哈尔滨红军街证券营业部则因回访制度执行不到位、对个别客户回访不充分及留痕不完整，被采取出具警示函的行政监管措施。

1月30日，黑龙江证监局再次披露两份警示函，分别涉及哈尔滨世茂大道证券营业部及该营业部理财经理吴倩。

其中，哈尔滨世茂大道证券营业部未能及时发现和有效防控员工在证券经纪业务营销中的违规行为，吴倩在客户服务过程中存在未诚实守信、提供虚假或误导投资者信息的行为。

官网资料显示，江海证券成立于2003年，是哈投股份全资子公司，注册资本67.67亿元。截至2026年2月底，公司在全国设有59家分支机构，包括21家分公司和38家营业部，其中黑龙江省内设有27家营业部。

哈投股份2026年半年度报告显示，按证券行业类别合并口径，江海证券上半年实现营业总收入9.78亿元，同比增长34.61%；营业支出5.58亿元，同比增长54.30%；净利润及归属于母公司股东的净利润均为3.28亿元，同比增长13.95%。