罚单落地！两家券商，暂停新开户3个月

来源：中国基金报

11月11日，国盛证券发布公告称，公司收到《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》。同日，湘财股份公告其子公司湘财证券收到《行政处罚决定书》和《行政监管措施决定书》。两家券商均被给予警告并罚款29万元；同时，两家券商均被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月等监管措施。此前，两家券商于9月24日收到《行政处罚事先告知书》。

罚单落地

罚款29万元，暂停新开户3个月

国盛证券公告显示，11月11日，公司及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚决定书》及相关《行政监管措施决定书》。经查，国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错、严重违反信息安全规定等违法事实。江西证监局决定对公司给予警告，并罚款29万元；采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关人员等行政监管措施。

对相关责任人员，公告披露：时任宁波桑田路证券营业部总经理匡文邦被警告、罚款18万元；时任浙江分公司负责人吴蝶被警告、罚款18万元；时任信息技术部总经理陆修然被警告、罚款17万元，并被认定为不适当人选，1年内不得担任相关职务；时任分管经纪业务管理部和财富管理部副总裁刘国宁被警告、罚款10万元；时任财富管理部总经理卢果被警告、罚款10万元；时任经纪业务管理部总经理周明来被警告、罚款8万元；时任经纪业务管理部和财富管理部分管高管张昌生被采取监管谈话措施。

同日，湘财股份公告，子公司湘财证券收到湖南证监局下发的《行政处罚决定书》和《行政监管措施决定书》。湘财证券同样存在经纪业务管控重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错、严重违反信息安全规定等违法事实，被给予警告并罚款29万元，同时被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员等监管措施。

此外，对时任副总裁、总裁周乐峰给予警告，罚款20万元，并采取监管谈话措施；对时任共和新路营业部负责人梁震给予警告，罚款20万元；对时任首席信息官丁军给予警告，罚款19万元，并采取监管谈话措施；对时任信息技术中心负责人邓纲给予警告，罚款19万元，并采取监管谈话措施；对时任副总裁邱玉强给予警告，罚款18万元，并采取监管谈话措施。

两家公司均在公告中表示，未触及重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形，目前经营情况正常，预计本次事项对本期合并收入和利润的影响较小。

此前已被立案调查

此次处罚并非毫无预兆。国盛证券与湘财证券因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，于2026年7月31日被中国证券监督管理委员会立案。9月24日，两家券商收到属地证监局下发的《行政处罚事先告知书》。

国盛证券、湘财证券两家券商违法事实高度相似，均涉及三大核心问题：一是经纪业务管控存在重大缺陷，制度缺失或执行不到位，违规提供信息技术服务；二是落实账户实名制存在重大过错，异常交易核查流于形式；三是严重违反信息安全规定，未及时报告风险隐患。

此前湘财证券回应称，公司高度重视、诚恳接受、全面认可监管认定，对本次事件暴露出的管理短板与合规疏漏深刻反思、认真自查、彻底整改。公司深刻认识到，本次问题暴露了个别业务环节内控精细化程度不足、流程管控不够严密、员工合规风控意识仍需强化等薄弱环节。

湘财证券表示，本次事件发生后，公司第一时间启动专项整改工作，成立专项整改工作组，对照监管要求逐条梳理问题、逐项溯源成因、逐点压实责任，全面开展业务自查与风险排查。目前，公司正在对相关问题进行整改，认真补齐流程短板、规范业务操作，坚决杜绝同类问题再次发生。