两家券商同日被罚，暂停新开证券账户3个月

来源：金融时报

又有券商因经纪业务违规领到罚单。

11月11日晚间，国盛证券公告称，公司收到江西证监局下发的《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》。同日，湘财股份公告称，子公司湘财证券收到湖南证监局下发的《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》。

国盛证券、湘财证券两家券商分别被给予警告，并处以29万元罚款；同时被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月等行政监管措施。其中，国盛证券6名相关责任人被警告并处罚款，湘财证券5名相关责任人被警告并处罚款。

两家券商均于2026年7月31日因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，被中国证监会立案调查，并于9月24日收到《行政处罚事先告知书》。时隔近两个月，处罚正式落地。

三项违法事实高度相似

从处罚决定书看，两家券商被认定的违法事实高度相似，均涉及经纪业务管控、账户实名制和信息安全三个方面。

国盛证券方面，一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，经纪业务管控制度执行不到位，并违规提供相关信息技术服务；二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，且未按照规定履行报告义务。

湘财证券方面，一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务；二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，且未按照规定履行报告义务。

公司及责任人均被罚

行政处罚方面，江西证监局对国盛证券给予警告，并处以29万元罚款。

6名时任相关负责人同步受到处罚：时任宁波桑田路营业部总经理匡文邦、时任浙江分公司负责人吴蝶各被罚款18万元，时任信息技术部总经理陆修然被罚款17万元，时任分管经纪业务管理部和财富管理业务的副总裁刘国宁、时任财富管理部总经理卢果各被罚款10万元，时任经纪业务管理部总经理周明来被罚款8万元。

湖南证监局对湘财证券给予警告，并处以29万元罚款。

5名时任相关负责人同步受到处罚：时任分管经纪业务的副总裁、总裁周乐峰，时任共和新路营业部负责人梁震各被罚款20万元，时任首席信息官丁军、时任信息技术中心总经理邓纲各被罚款19万元，时任分管经纪业务的副总裁邱玉强被罚款18万元。

行政监管措施方面，两家券商均被责令限期改正，在收到决定书后3个月内提交书面整改报告；自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户；同时被责令对相关责任人员作出处分。

此外，江西证监局对国盛证券时任经纪业务管理部和财富管理部分管高管张昌生采取监管谈话措施；认定陆修然为不适当人选，自决定作出之日起1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务，或实际履行上述职务。

湖南证监局还对湘财证券周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲采取监管谈话措施。相关处罚和监管措施信息记入证券期货市场诚信档案。

暂停新开户不影响存量客户

对于市场关注的经营影响，国盛证券、湘财股份均在公告中作出说明。

国盛证券表示，根据处罚决定书认定的情况，本次事项未触及《深圳证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形，也不触及其他风险警示情形。目前公司经营情况正常，相关事项不会对经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。其中，暂停新开证券账户3个月，不影响公司存量客户的正常交易，预计对本期合并收入和利润的影响较小，但对未来经营业绩的影响仍存在不确定性。公司表示将认真整改，依法合规审慎推进各项业务，不断提高规范化运作水平。

湘财股份也表示，公司及子公司经营情况正常。湘财证券被暂停新开证券账户3个月，不影响存量客户服务，预计对公司本期合并收入和利润的影响较小。

暂停新开证券账户期间，两家券商均无法新增经纪业务客户。相较于短期收入和利润影响，这一措施对券商新增获客能力的阶段性约束更为直接。

近年来，监管部门持续强化券商经纪业务、账户实名制及网络和信息安全监管。两家券商同日收到罚单，再次提示证券公司必须守好账户管理、异常交易监控和信息安全防线。这既是合规经营的底线，也是保护投资者权益、维护市场平稳运行的前提。

来源：金融时报客户端

记者：杨毅

编辑：刘能静