四家券商密集领罚，国盛证券两员工违规参与股债认购被罚没254万

来源：澎湃新闻

近日，涉及中信证券、申港证券、国盛证券、湘财证券的多份罚单密集披露。

其中，国盛、湘财均被暂停新开证券账户3个月，国盛两名时任分支机构负责人另因违规持有、买卖证券被罚。中信、申港的相关罚单则分别涉及员工销售非公司代销产品、分公司管理等问题。

国盛分公司负责人借道参与证券认购、配售

11月13日，江西证监局披露对吴蝶、匡文邦的两份行政处罚决定书，两份决定均于11月11日作出。吴蝶时任国盛证券浙江分公司（原宁波分公司）负责人，匡文邦时任国盛证券宁波桑田路证券营业部总经理。

经查，2021年9月至2022年5月，吴蝶通过他人代为参与某公司非公开发行股票认购，获利17.37万元；2021年12月至2022年1月，通过他人代为参与某公司公开发行可转换公司债券认购，获利18.28万元；2022年8月至2023年3月，通过他人代为参与某公司公开发行可转债优先配售，获利80.94万元。

匡文邦的违法行为发生于2022年8月至2023年3月。其通过他人代为参与某公司公开发行可转债优先配售，获利16.19万元。

江西证监局认定，两人作为证券从业人员，通过他人持有、买卖证券的行为违反《证券法》第四十条第一款规定。其中，吴蝶被没收违法所得116.59万元，并罚款110万元，罚没合计226.59万元；匡文邦被没收违法所得16.19万元，并罚款12万元，罚没合计28.19万元。两人合计被罚没254.78万元。

国盛、湘财均被暂停新开证券账户3个月

国盛证券11月12日公告称，公司及相关当事人于11月11日收到江西证监局下发的处罚及监管措施决定。湘财股份同样在11月12日公告称，子公司湘财证券于11月11日收到湖南证监局下发的处罚及监管措施决定。两家公司的行政处罚决定均于11月13日在证监局网站披露。

两家公司的行政处罚决定认定的违法事实均涉及三方面：经纪业务管控存在重大缺陷，违规提供相关信息技术服务；落实账户实名制存在重大过错，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；严重违反信息安全规定，未按规定履行报告义务。

江西证监局对国盛证券及6名责任人给予警告，罚款合计110万元。其中，国盛证券被罚29万元；6名责任人中，吴蝶、匡文邦因对经纪业务管控、账户实名制相关违法行为负有责任，各被罚18万元；陆修然被罚17万元；刘国宁、卢果各被罚10万元；周明来被罚8万元。6名责任人合计被罚81万元。加上前述个人违规持有、买卖证券的处罚，吴蝶、匡文邦分别累计被罚没244.59万元、46.19万元。

湖南证监局对湘财证券及5名责任人给予警告，罚款合计125万元。其中，湘财证券被罚29万元；湘财证券时任分管经纪业务的副总裁、总裁周乐峰，以及共和新路证券营业部时任负责人梁震，各被罚20万元；时任首席信息官丁军、时任信息技术中心负责人邓纲各被罚19万元；时任分管经纪业务副总裁邱玉强被罚18万元。

除行政处罚外，两家券商还分别被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关人员的监管措施。暂停开户均自收到决定书之日起计算，期间不得新增经纪业务客户。两家公司须在收到决定书后3个月内提交整改报告，并对涉及的责任人员进行处分。湖南证监局在监管措施决定中还指出，湘财证券对员工廉洁从业管理不到位。

相关人员方面，国盛证券时任经纪业务管理部和财富管理部分管高管张昌生、董东，因对相关内控、异常交易管理问题负有责任，被采取监管谈话措施。时任信息技术总部总经理、2024年11月起兼任首席信息官的陆修然，对信息技术合规与风险管理问题负有责任，被认定为不适当人选，自决定作出之日起1年内，不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务。

湘财证券的周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲也因对相关问题负有管理责任，被采取监管谈话措施。

对于暂停开户的影响，国盛证券在公告中表示，该措施不影响存量客户交易，预计对本期合并收入和利润影响较小，但对未来经营业绩的影响存在不确定性。湘财股份则表示，不影响湘财证券存量客户服务，预计对公司本期合并收入和利润影响较小。

中信员工销售非公司代销产品

北京证监局11月14日披露的决定书显示，中信证券北京复外大街证券营业部个别员工存在向客户销售非中信证券代销金融产品的情况，反映出该营业部未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位。北京证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

两份针对个人的决定分别涉及王晓艳、李学森。王晓艳在中信证券北京复外大街证券营业部任职期间，协助客户购买非中信证券代销的金融产品；李学森在中信证券北京复外大街等证券营业部任职期间，向客户推销非中信证券代销的金融产品。北京证监局分别对两人采取出具警示函的行政监管措施。针对营业部、王晓艳、李学森的决定分别于10月23日、26日、29日作出。

申港分公司存在四项问题

申港证券方面，江苏证监局11月13日披露的决定书显示，其江苏分公司存在四项问题：委托经纪人以外的第三方进行客户招揽，适当性管理不到位，内部控制与合规管理存在较大缺陷，部分员工合规意识淡薄、不配合监管检查。

江苏证监局指出，李季作为分公司负责人，对上述问题负有责任。该局于11月12日决定，对申港证券江苏分公司、李季采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。