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记者梳理发现,当前共有152家金融机构持有公募牌照,其中仅有14家是券商,当中以券商总部申请的有6家,分别为华融证券、山西证券、国都证券、东兴证券、北京高华、中银证券;以资管子公司方式申请的有8家,分别为东证资管、浙商资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰资管、中泰资管、国泰君安资管。
国内目前共有140家券商,持有公募牌照的仅有十分之一,其稀缺性可见一斑,加上公募化转型成为行业大势所趋,已经有多家头部券商正在“紧锣密鼓”地筹划牌照申请。
安信资管相关负责人告诉记者,“获取公募牌照,对公司资产管理业务具有多重意义。首先,开展公募基金管理业务,对管理人投研、风控、销售、运营等各方面均提出了更高要求,有利于促进公司资产管理核心能力的提升;其次,开展公募基金管理业务可以进一步完善自身产品线,可同时以标准化的公募产品和灵活多样的私募产品满足投资者日益多样的投资需求。此外,取得公募牌照可以顺利承接现有参公大集合业务,确保投资者现有投资的延续。”
此前受限于“一参一控”的要求,诸如中信证券、招商证券、海通证券、银河证券、广发证券、中信建投、国信证券等头部券商及其资管子公司尚无公募牌照。
根据证监会信息,目前有华金证券、五矿证券、国金证券分别于2019年11月、2020年8月、2021年10月提交申请材料,相关审批事项目前没有新的进展,最早的华金证券申请已经超过两年。
除此之外,还有多家头部券商已经明确表示计划申请。中信证券、中金公司、中信建投分别在2021年2月、3月、4月提出要申请设立资管子公司,并且计划申请公募牌照。
中金资管相关人士指出,“去年中金资管已经提交了成立证券资管子公司的申请,目前仍处于申请期间,已经从制度、业务规划、团队建设和系统运营等多方面做了大量准备工作,在政策允许的前提下,将继续积极推进公募牌照申请工作。”
今年4月29日,国信证券公告成立资管子公司,并表示待相关法规出台后,将申请公募牌照。
同样在4月,国联证券提出拟出资10亿元设立资管子公司,早在去年6月,国联证券已经公告通过设立公募业务部,并计划申请公募牌照。
通过新设资管子公司的方式进行公募牌照申请,得到越来越多券商的青睐,相比新设公募基金或者以券商总部方式进行申请,获批难度可能有所降低。
2018年4月,长江证券公告称因筹备、申报进展不及预期,撤回公募基金设立申请,而此前长江证券已经用资管子公司进行申请,成功拿下一张公募牌照。
除了上述券商以外,还有华创证券、申万宏源证券资管子公司的申请正在审核过程中,后续也不排除申请公募牌照的可能性。
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