南京银行再遭罚700余万：9张罚单涉总行、分行、支行

两日来，江苏银保监局官网“行政处罚”栏俨然成了南京银行（601009.SH）的专栏。

6月5日，继前一天挂出南京银行的12张罚单后，江苏银保监局再次挂出该行领到的9张罚单，涉及南京银行总行、南京银行淮安分行、南京银行江北新区分行、南京银行大厂支行，处罚金额总计高达700多万。

具体而言，2019年12月31日，因未将部分银行承担风险的业务纳入统一授信管理；同业投资资金违规用于支付土地出让金；同业投资资金违规用于上市公司定向增发；同业投资资金违规用于土地储备开发；违规为第三方金融机构同业投资业务提供信用担保；理财产品之间相互调节收益；理财资金投资非标债权资产总额超过规定上限；面向一般个人客户销售的理财产品违规投资权益类资产；理财资金与自营资金未充分隔离；理财投资非标业务未比照自营贷款管理；关联方管理不全面；违规向关系人发放信用贷款；债券投资操作不规范共计13项违法违规事实（案由），江苏银保监局没收南京银行违法所得137701元，并向该行开出610万元罚单。

谷某、李某因对南京银行同业资金违规流向房地产领域负管理责任，受到江苏银保监局警告，并各罚款8万元；丁某、杨某因对南京银行同业资金违规投向国家政策规定的限制性领域负管理责任，受到江苏银保监局警告，并各罚款5万元。

同样在2019年12月31日，南京银行股份有限公司江北新区分行因内部控制不到位、未制定信贷资产转让业务具体管理制度导致发生案件，内部控制不到位、对员工持续实施合同诈骗行为长期失察等违法违规事由，被江苏银保监局罚款60万元。

处罚信息还显示，今年4月23日，因任职期间该分行信贷资产转让业务长期处于无章可循状态，分行内控和员工管理不到位，存在明显失职行为等，该分行行长谈卫立受到江苏银保监局警告，并罚款5万元。

此外，2019年12月31日，南京银行大厂支行因员工违规代保管客户重要资料，被江苏银保监局罚款30万元。

今年4月23日，时任南京银行江北新区分行分管公司业务副行长邾小天，因对所分管部门员工异常行为长期失察，所分管的信贷资产转让业务长期处于无章可循状态，存在明显失职行为，受到江苏银保监局警告，并罚款8万元。

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(作者：家俊辉 编辑：周鹏峰）