南财合规周报（第22期）：滴滴启动美股退市；八部门加强网约车从业人员权益保障

本周（11月29日-12月5日）平台治理的动态不断，相关监管政策陆续出台。

个人信息保护方面，随着《个人信息保护法》实施，辽宁首例个人信息保护民事公益诉讼案件宣判。数据安全领域，此前因接受网络安全审查而备受关注的滴滴事件有了新进展，宣布启动美股退市转向香港，保障国家数据安全成为企业的重要责任。金融数据安全评估规范也在征求意见，数据安全管理、保护、运维是重点。

平台治理方面，为落实《未成年人保护法》，文旅部发布加强网络文化市场未成年人保护，抵制“儿童邪典”内容、利用“网红儿童”牟利等问题；八部门联合印发交通运输新业态领域将加大反垄断、反不正当竞争监管力度，严查低价倾销、“大数据杀熟”、诱导欺诈等；豆瓣因屡次出现法律、法规禁止发布或者传输的信息而被网信办约谈处罚。

海外监管方面，联合国发布《人工智能伦理问题建议书》，赋予各国责任。反垄断领域进程加速，英国重拳出击Meta，阻止互联网巨头的并购交易，微软则因云存储系统捆绑销售被欧盟反垄断起诉。

一、个人信息保护与数据安全

1、滴滴启动美股退市

12月3日，@滴滴出行 宣布即日起启动在纽交所退市的工作，并启动在香港上市的准备工作。

滴滴出行上市至今仅5个月时间。滴滴今年6月30日（北京时间7月1日）在纽交所上市后的第二天，网络安全审查办公室宣布，为防范国家数据安全风险，维护国家安全，保障公共利益，依法对“滴滴出行”实施网络安全审查，审查期间“滴滴出行”停止新用户注册。这是因为滴滴出行没有按照程序在IPO前接受网络安全审查。

就在滴滴宣布启动退市的当天，美国证监会SEC公告称已修订完善了《外国公司问责法案》相关的信息提交与披露的实施细则。这意味着针对中概股等外国公司监管的政策已经全部制定完成，正式进入实质性执行阶段，滴滴如果继续留在纽交所，必须遵守审计规则，而这与中国数据安全法存在冲突。针对美国推出的审计新规影响，中国证监会正在与美方沟通防止中概股从美国各大证券交易所摘牌，双方都想解决这个问题。

南财点评：事实上，滴滴从纽交所转到港交所上市只是一个技术问题，滴滴本身在国内的业务并没有因上市地点的改变而受到影响。滴滴如果在上市前主动申报网络安全审查，就不会遭到七部门联合调查，从而导致被停止新用户注册，而这给了诸多竞争者市场机会。

中国积极支持互联网创业创新，针对新兴领域的反垄断调查与数据安全审查等是对缺乏监管的市场行为与行业现状进行纠正和规范，而非打压。为了支持包括数字经济在内的科技创新，中国正在积极完善资本市场为企业提供更好的融资服务，陆续建立科创板、北交所等，也支持在符合法律规定的前提下，去美国、中国香港等交易所上市融资。可以看出，滴滴退市是在美国审计新规背景下为确保数据安全而产生的独立现象，中国政府在维护数据主权与安全的前提下，支持数字经济发展与数字企业在各地上市融资。

2、金融数据安全评估规范征求意见

12月3日，全国金融标准化技术委员会（以下简称“金标委”）发布公告，就《金融数据安全 数据安全评估规范》金融标准征求意见，明确了数据安全管理、数据安全保护、数据安全运维三个主要评估域及其安全评估主要内容和方法。该标准适用于金融业机构开展金融数据安全评估使用，并为第三方安全评估机构等单位开展金融数据安全检查与评估工作提供参考。 

3、辽宁首例个人信息保护民事公益诉讼案件宣判

12月1日，辽宁省沈阳市中级人民法院审理了全省首例由检察机关提起的个人信息保护民事公益诉讼案件，依法判处被告宁某等人公开道歉并对其损害的社会公共利益承担民事赔偿责任。

此案被告宁某等人于2020年6月至2020年12月期间，在沈阳、开原两地，通过即时通信软件联系经常参与电子竞技游戏的网民，以免费领取游戏装备为诱饵，利用话术引诱网民提供微信账号、绑定的手机号、登录密码和支付密码，进而通过修改密码，再解除微信号与原手机号的绑定，彻底控制微信账号，通过非法出售其窃取的微信账号等个人敏感信息牟取不法利益。六被告共骗取他人微信账号1440余个，对社会公众的个人信息安全造成严重危害。

南财点评：由于在大规模侵害个人信息案件中，尽管受害人众多，但单个受害人受到的实际损失较小或者难以举证，因此，民事诉讼法提供了公益诉讼的救济途径来维护社会公众的个人信息权益。我国最近颁布实施的《个人信息保护法》规定人民检察院、法律规定的消费者组织和由国家网信部门确定的组织可以依法向人民法院提起民事公益诉讼。人民法院通过司法审判充分发挥保护个人信息安全，惩治和预防违法犯罪的功能。

二、平台监管与治理

1、加强交通运输新业态从业人员权益保障

据交通运输部官微11月30日消息，该部等八部门近日联合印发《关于加强交通运输新业态从业人员权益保障工作的意见》，明确要求加大反垄断、反不正当竞争监管执法力度，依法严厉查处低价倾销、“大数据杀熟”、诱导欺诈等违法违规行为。

今年以来，交通运输新业态领域的监管力度不断加强。1月，在交通运输部例行新闻发布会上，针对交通运输领域的反垄断问题，新闻发言人吴春耕强调，交通运输新业态不是“法外之地”，更不是“丛林世界”。头部平台企业要加强自律，督促公平竞争，“不能以为大了就管不了，大了就不能倒”。5月，交通运输部、中央网信办等对滴滴出行、货拉拉等10家交通运输新业态平台公司进行联合约谈，要求网络货运平台不得相互串通、操纵市场价格，严禁以回程货价格竞价等。7月，交通运输新业态协同监管部际联席会议召开2021年第二次全体会议，要求加强反垄断监管和反不正当竞争，依法查处网约车和货运平台垄断、排除和限制竞争、扰乱市场秩序、侵害司机合法权益等违法行为。9月，交通运输部印发《关于维护公平竞争市场秩序加快推进网约车合规化的通知》强调，依法严厉查处低价倾销、大数据杀熟、诱导欺诈等违法违规行为，推动形成统一开放、竞争有序的市场体系，切实维护公平竞争的市场秩序。

2、文旅部加强网络文化市场未成年人保护

网络文化市场快速发展的同时，部分网络文化平台存在“儿童邪典”内容、利用“网红儿童”牟利等不良现象和问题，对未成年人价值观产生错误影响，严重妨害未成年人健康成长。

为落实《未成年人保护法》，文化和旅游部办公厅日前印发《关于加强网络文化市场未成年人保护工作的意见》，明确压实市场主体责任，包括切实强化用户识别、严格保护个人信息、坚决阻断有害内容、严禁借“网红儿童”牟利、有效规范“金钱打赏”、持续优化功能设置等。

3、网信办约谈处罚豆瓣

据国家网信办网站消息，12月1日，国家互联网信息办公室负责人约谈豆瓣网主要负责人、总编辑，针对近期豆瓣网及其账号屡次出现法律、法规禁止发布或者传输的信息，情节严重，依据我国《网络安全法》等法律法规，责令其立即整改，严肃处理相关责任人。北京市互联网信息办公室即对豆瓣依法予以共计150万元罚款的行政处罚。

2021年1月至11月，国家互联网信息办公室指导北京市互联网信息办公室，对豆瓣网实施20次处置处罚，多次予以顶格50万元罚款，共累计罚款900万元。

南财点评：平台应当切实履行主体责任，健全信息发布审核、公共信息巡查、应急处置等信息安全管理制度，加强对其用户发布信息的管理，不得为违法违规信息提供传播平台。

三、国外监管风云

1、联合国发布《人工智能伦理问题建议书》

联合国教科文组织总干事奥德蕾·近日召开新闻发布会，推介该组织成员国大会刚刚通过的首个关于人工智能伦理的全球标准，涉及数据管理、教育、文化、劳工、医疗保健、经济等多个领域，将应对与透明度、问责制和隐私相关的问题。

南财点评：《人工智能伦理问题建议书》是一个重要的举措，它制定了首个规范性全球框架，同时赋予各国在相应层面应用该框架的责任。教科文组织称将支持其193个会员国落实建议书内容，并要求它们定期报告相关进展和做法。

2、英国反垄断重拳出击Meta，否决Giphy收购

据CMA官网消息，11月30日英国反垄断执法机构“竞争与市场管理局”（简称CMA）否决了Meta（原Facebook）收购“表情包”公司Giphy的交易，称该交易阻碍市场竞争，这是CMA首次终结一项互联网巨头的并购交易。

这笔并购交易此前便波澜不断，就在10月20日因违反CMA的强制执行命令，Meta被处以5050万英镑（约合人民币4.4亿元）罚款。而CMA这次直接叫停这一交易，对于Meta而言，是比罚款更沉重的一锤。

3、微软在欧盟遭反垄断起诉

因云存储系统捆绑销售，微软时隔多年再次在欧盟遭遇反垄断争议。当地时间11月29日，云存储公司Nextcloud与其他30多家欧洲软件、云计算公司组成了名为“公平竞争环境联盟”，针对微软当下将其云存储服务OneDrive、协作办公软件Teams和其他服务与Windows 10和Windows 11捆绑销售的行为正式向欧盟委员会提起起诉。

另一以同样理由对微软提起起诉的团队协作工具Slack公司表示，微软利用市场独大的Office迫使数百万用户安装Microsoft Teams，并且在此过程中阻挠用户移除软件，还对企业用户隐藏真正的成本，也拒绝提供Teams、Office和竞争产品的兼容信息。

公开资料显示，微软这几十年来因为产品搭售，已经被欧盟罚了22亿欧元，微软的捆绑销售垄断行为由来已久。