“固收+”周报（第21期）丨证监会持续深化证券基金经营机构“放管服”改革 再精简63%证明事项

监管要闻

一、证监会持续深化证券基金经营机构“放管服”改革   再精简63%证明事项

1月23日，据证监会网站消息，为进一步贯彻落实党中央、国务院关于深入推进“放管服”改革和优化营商环境的要求，切实落实“我为群众办实事”，证监会进一步优化证券基金经营机构行政许可及备案工作，切实减轻市场主体负担，便利市场主体办事。

一是再精简63%证明事项，减少繁文缛节。按照“能减则减、能简则简”的原则，进一步取消20项证券基金经营机构行政事项证明文件，对7项证明文件实施告知承诺制，简化2项证明事项，合计占比达63%。

二是再压缩简化91项申请材料，减轻市场主体负担。按照“最小、必要”原则，取消、简化91项申请材料:其中，直接取消51项非必要或重复材料，整合26项无需单列的申请材料，简化14项申请材料。

三是制定公示备案办事指南，便民增效。对7项由行政许可改为备案管理的证券基金经营机构事项，制定备案办事指南，清晰列示备案依据、程序、要求、材料等，并在证监会网站公示，方便市场主体办事。

基于上述变化，证监会同步更新了官方网站上的证券基金经营机构行政许可办事指南，对取消、简化证明事项和行政许可申请材料内容作了相应调整。

下一步，对于取消、简化的证明文件、行政许可申请材料，证监会将通过公开渠道查询、监管信息交换、强化社会监督等方式进行核查验证，对虚假承诺等违规情形将严肃处理，确保放而不乱。

二、银保监会：CRS纳入中基协监管范围 全球已有120个管辖区承诺参与

2022年是中国版CRS实施的第五年，在金融账户涉税信息逐步纳入CRS 合规申报后，越来越多的机构开始把CRS申报作为一项重要内容纳入监管范围。

按照最新要求，2022年6月30日前，私募基金管理人需要通过资产管理业务综合报送平台系统（简称AMBERS系统）提交上一年度CRS年度工作报告。此前，中基协已明确将CRS纳入监管信息报送范围，并接受监管部门的管理与核查。

一位就职在“四大”的税务人士接受《中国经营报》记者采访时表示，自2017年CRS政策实施以来，政策对CRS的申报主要是要求金融机构在规定时间上报金融账户相关信息，并未涉及到私募基金管理人的CRS申报事宜，此次中基协发布通知要求管理人对CRS进行合规申报，表明监管对CRS的管理在逐步趋严。

根据中基协发布的《关于在AMBERS系统报送2020年CRS年度报告的通知》，要求私募基金管理人于每年6月30日前通过资产管理业务综合报送平台系统提交上一年度CRS年度工作报告。

由于该通知下发时间是2021年5月底，这意味着，2022年6月30日前，私募基金管理人需要完成上一年度CRS年度工作报告。

“对于首次进行CRS信息合规申报的私募基金管理人来说，2022年是第一次提交相关报告，如何在较短时间内完成合规申报是当前该领域面临的问题。”前述税务人士指出。

在他看来，相比金融机构有统一的信息监管体系，当前政策对私募基金管理人的CRS申报并未形成制度化管理。

“由于制度尚不完善，因此管理人在申报过程中可能存在因填报信息不完整或材料准备不充分等导致申报不符合要求的情况发生。基于此，收到相关通知的私募基金管理人应抓紧利用这半年时间，尽快完成相关信息的尽职调查。”该人士建议。

“固收+”新品

一、华夏基金：拟任基金经理自认购100万元，固收+新品华夏永利来了

华夏跨资产投资掌门人刘明宇2022新品巨献——华夏永利（013969/013970）正在发售中！本着与广大投资者利益共享、风险共担的原则，拟任基金经理刘明宇出资100万元认购本基金。

本次新品为混合基金，其预期风险和预期收益低于股票基金，高于普通债券基金与货币市场基金，属于中风险(R3)品种，具体风险评级结果以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。另外，本基金对每份基金份额设置一年持有期。在基金份额的一年持有期到期日前（不含当日），基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回申请。同时，本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

二、嘉实基金：嘉实添惠一年持有期混合型基金正在发行中

嘉实基金“固收+”领航人、嘉实基金固定收益投资总监、“固收+”解决方案CIO胡永青再度上新，担纲的嘉实添惠一年持有期混合型基金(基金代码：A类014852，C类014853)正在火热发行中。

此次嘉实基金新品将充分发挥胡永青及其团队的多资产配置实力，可投资债券、股票、可转债、国债期货等多种资产，最高股票仓位不超过30%，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%。

除此之外，嘉实添惠还设置了一年持有期，客户需要买入确认后持有满一年才能赎回。如果你拿到手的年终奖，未来一年不知道怎么打理的话，建议可以多多关照下嘉实添惠这类“固收+”产品，既不用担心股市风高浪急，还能借助大咖护航来稳中求胜。

三、景顺长城基金：景顺长城华城稳定6个月持有期混合基金宣布发售

1月18日，景顺长城华城稳定6个月持有期混合基金(A类014767;C类014768)宣布发售，该股票基金关键项目投资固收类财产，股市投资占股票基金财产的占比范畴为0-40%。

据了解，景顺长城固定收益精英团队组员超20人，遮盖了利率债、信用债、可转换债券等各种细分市场。每一个组员都是有深耕细作和自个拿手的行业，在这个基础上扩展自身的实力圈，精英团队紧密配合。而权益投资一部分，景顺长城在积极权益投资已打造了金饭碗，利益行研单位对固定收益精英团队适用颇多，此外，在固定收益精英团队內部亦塑造了跟利益有关的项目投资人才，强劲的行研服务平台和整体实力也为景顺长城华城稳定的平稳运行给予强有力支撑点。