“固收+”周报（第43期）丨证监会等三部门联合发文：12项举措支持优质民企发债融资

监管要闻

一、证监会、发改委、工商联联合发文：推动债券市场更好支持民营企业改革发展

7月22日，证监会与发展改革委、全国工商联联合发布了《关于推动债券市场更好支持民营企业改革发展的通知》（以下简称《通知》），旨在通过加强金融服务引导、市场监管规范和部门沟通协作等方式增强债券市场服务民营企业改革发展质效。

《通知》主要内容包括：一是通过完善融资服务、推动产品创新、鼓励金融机构增加投入等方式优化金融服务体系，促进优化民营企业融资环境；二是通过教育引导、联合奖惩、追责问责等方式规范民营企业运营，维护良好市场生态；三是建立跨部门联络协调机制，加强证监会及派出机构、发展改革部门与各级工商联在规范和服务民营企业发展等方面的合作，及时分析新情况，商议解决重大问题。

二、证监会：批准开展中证1000股指期货和期权交易

7月18日，证监会发布公告，批准中国金融期货交易所开展中证1000股指期货和期权交易。相关合约正式挂牌交易时间为2022年7月22日。

股指期货和期权是资本市场的风险管理工具，是多层次资本市场的重要组成部分。近年来，我国股票市场规模稳步扩大，投资者风险管理需求随之增加。上市中证1000股指期货和期权，是全面深化资本市场改革的一项重要举措，有助于进一步满足投资者避险需求，健全和完善股票市场稳定机制，助力资本市场平稳健康发展。

三、中基协：注销不能持续符合管理人登记要求的9家机构私募基金管理人登记

7月22日，中基协发布关于注销伟诺资产管理（深圳）有限公司等9家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记的公告。

根据中基协2018年3月27日发布的《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》相关规定，伟诺资产管理（深圳）有限公司等9家管理人不能持续符合管理人登记要求，中基协将注销该9家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

此外，中基协提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。

四、银保监会：就《保险销售行为管理办法（征求意见稿）》公开征求意见

为保护投保人、被保险人、受益人的合法权益，规范保险销售行为，统一保险销售行为监管要求，根据《中华人民共和国保险法》《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》等法律和文件，中国银保监会起草了《保险销售行为管理办法（征求意见稿）》（以下简称《管理办法》），7月19日起已向社会公开征求意见。

《管理办法》共6章，49条，分别是总则、保险销售前行为管理、保险销售中行为管理、保险销售后行为管理、监督管理、附则。其中总则明确了办法适用范围，保险销售行为原则和分类，以及保险公司、保险中介机构需要承担的公众教育和信息安全保护义务等。第二、三、四章以保险销售流程为主线，分别对保险销售前、保险销售中及保险销售后的行为规则作出了规定。第二章“保险销售前行为管理”主要规定保险销售资质条件、业务范围、保险产品信息披露、保险营销宣传行为以及保险销售的技术准备、人员准备、渠道准备等。第三章“保险销售中行为管理”主要规定保险公司告知义务、说明义务、询问义务、禁止强制搭售、禁止代签名等。第四章“保险销售后行为管理”主要规定保险合同订立后保险公司在保单送达、回访、信息通知、档案管理等环节的工作要求。第五章明确相关监管要求，并对违反办法规定行为的行政责任作出规定。附则是对本办法与其他监管制度的衔接、办法解释和施行时间作出规定。

《管理办法》是银保监会落实以人民为中心发展思想、切实提升保险消费者获得感的重要举措，是健全行为监管制度体系、完善保险销售行为监管框架的基础环节。后续以《管理办法》为基础，还将陆续出台分领域实施细则，全方位、系统化规范保险销售行为。

“固收+”新品发行

一、财通资管：财通资管鸿慧中短债债券发行中

据悉，财通资管鸿慧中短债债券近期正在发行，基金全称为财通资管鸿慧中短债债券A、财通资管鸿慧中短债债券E，交易代码分别为014815、014817，计划募集期为2022年6月23日——2022年7月25日。

该基金为中短债基金，旨在利用闲钱理财债升级。权益市场震荡不断，闲钱理财的中短债基金可以在严格控制风险的基础上，追求资产稳健增值。该基金为R1低风险的纯债基金，不投股市、转债，适合追求稳健的投资者。同时，该基金追求超额收益，将合理运用久期、杠杆。该基金流动性极佳，持有7天无需赎回费。

该基金的拟任经理为财通资管固收公募投资部基金经理邹舟，证券从业年限6年，管理规模255亿元，美国本特利大学会计学硕士，工商管理学硕士，擅长通过利差分析把握投资机会，擅长流动性预判和波段操作，曾打造多只爆款中短债，“固收+”基金产品、坚持“低波动、稳收益”的投资理念，超百万持有人认可。

二、永赢基金：永赢添添悦6个月持有期混合发行，千亿固收大厂双掌门人挂帅

据了解，永赢添添悦6个月持有期混合正在发行，基金全称为永赢添添悦6个月持有期混合C，交易代码为014679，计划募集期为2022年6月14日——2022年7月25日。

据悉，该基金产品属于中等风险（R3）产品，风险等级高于货币市场基金，适合经客户风险承受能力等级测评后结果为平衡型（C3）及以上的投资者。该基金采用“全天候固收+”策略，通过智能模型追踪市场海量数据，从年、月、日三重维度把握市场轮动机会，即长趋势轮动挑选优质赛道、短趋势轮动把握趋势机会，净值保护机制降低极端风险。

该基金拟任经理为永赢基金副总经理徐翔和永赢基金多资产策略投资部副总监郭灿，该基金管理团队风控基因强，属宁波银行旗下子公司，固收实操经验丰富，固收管理规模超过2000亿元，风格稳健，高度重视风险控制。