华大基因：强化反腐监管体系 持续推动合规管理体系认证丨医药合规进行时㉚

21世纪经济报道记者 唐唯珂 广州报道

编者按：

随着全国医药领域腐败问题集中整治工作视频会议的召开，一场针对医药行业全领域、全链条、全覆盖的反腐风暴正全面推进。连日来，多场学术会议延期或取消，各医疗机构发起自查自纠行动，要求退回“讲课费”等不合理报酬，药企也紧急召集业务员培训合规推广内容。

实际上，当前我国医药产业正处在从高速增长到高质量发展跨越的重要历史新阶段，医药创新生态也正在发生变革，高水平合规将为助推医药产业可持续发展筑牢根基，完善的合规管理体系已成为医药企业最闪亮的名片。在强监管、严监管的新常态下，合规经营、转型升级是推动高质量发展、促进医药产业由大向强转变的重要举措。

值此之际，21世纪经济报道、21世纪新健康研究院合规进行时报道组特推出专题报道，聚焦 上市药企群体在推动提质降费，防范商业贿赂与不公平竞争，履行反腐纠风工作方面，合规发展所作出的努力。

近日，一场席卷医疗行业的反腐风暴正在如火如荼地开展。

自7月中下旬以来，国家监管部门连续多次重磅发声，表达对医疗反腐的行动和决心，我国医疗反腐风暴再次升级。7月28日，纪检监察机关配合开展全国医药领域腐败问题集中整治工作动员部署视频会议在北京召开。此次反腐明确“全领域、全链条、全覆盖”的方针，重点集中在医药领域生产、供应、销售、使用、报销等重点环节和“关键少数”，紧盯领导干部和关键岗位人员，坚持受贿行贿一起查。

受此影响，在资本市场中，医药板块也迎来震荡。自7月31日以来，A股医药生物板块全线下跌，总市值蒸发超1500亿元，其中仿制药指数2.76%领跌，医疗器械精选指数、疫苗指数跌超2%，血液制品指数、中药精选指数、体外诊断指数等跌超1%。

华大基因是一家科学技术服务提供商和精准医疗服务运营商，主营业务是通过基因检测、质谱检测、生物信息分析等多组学大数据技术手段，为科研机构、企事业单位、医疗机构、社会卫生组织等提供研究服务和精准医学检测综合解决方案。

据公开数据显示，2020年至2022年，华大基因的销售费用投入分别为10.78亿元、12.38亿元、16.09亿元，同比增幅为74.3%、14.82%、29.91%。华大基因也在今年的一季度报中强调，非常规业务收缩后，相关的成本调整需要一定的周期，公司将持续加强内部精益化管理，优化组织结构，降低销管费用。

而伴随销售费用增长的是研发费用。数据显示，华大基因2022年研发开支5.93亿元，较2021年增加9.4%。过去五年（2018年至2022年），华大基因持续投入研发，累计研发支出23.7亿元，每年研发收入比例平均为9.3%左右。与此同时，华大基因研发人员持续增加，并连续两年保持在千人以上，占员工总数比例始终在25%以上。临床医学检验应用在技术底层相通，研发投入具有协同效应，华大基因持续高研发投入建设团队，将助力在技术和盈利能力上保持领先。

发布反腐监管制度

今年3月，华大基因在其公司官网发布了《2022年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》（以下简称《报告》），从《报告》中也不难看出华大基因对于反腐败方面所付出的努力。

《报告》明确指出，华大基因建立健全企业治理架构，推动企业治理体系和治理能力建设，不断提高企业治理水平，打造责任明晰、科学高效、协同运作的现代化企业。公司严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求，在《公司章程》中制定公司治理相关管理条款，通过不断完善公司治理结构、规范“三会”运作，为公司稳健经营保驾护航。

在信息披露方面，华大基因制定《信息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》和《内幕信息知情人登记备案制度》等制度规范加强信息披露事务管理和维护信息披露公平原则，保证公司内部重大信息的快速传递和有效管理，保护投资者合法权益。公司通过实施责任追究机制，对董事、监事及高级管理人员进行行为规范与监督，并依据导致信息披露不及时、疏漏、误导、违规等不同情节及对公司造成的影响或损失大小对相关责任人员进行相应的处分或赔偿。

同时，华大基因证券部积极组织公司董监高参加监管机构举办的深市公司业绩说明会、上市公司董监高专题系列、严办打击财务造假和坚决杜绝资金占用等相关法规规范方面培训，增强规范运作意识，进一步提高公司规范运作水平。

根据深圳交易所发布的2019-2021年度创业板上市公司信息披露考核工作结果，华大基因已连续三年获得信息披露评级A，信息披露质量和规范运作水平持续领先。

在商业道德方面，华大基因根据《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，制定《反腐败反商业贿赂管理制度》《反舞弊管理制度》《公司员工商业行为规范》和《公司员工禁止行为》等一系列商业道德制度规范，采取新员工反舞弊培训教育、举报不道德和非诚信行为、向公司上下游客户通报反舞弊政策及检举机制等措施，规范公司经营活动廉洁运行机制，确保公司平稳经营和长期稳定健康发展。

华大基因透露，公司管理层每年针对公司整体、业务责权利、主要账户三个层面进行舞弊风险识别和评估，并且每个季度总结检举和处理舞弊状况，评估检举舞弊通道是否畅通，针对问题提出改进方案。在2022年，公司加大反贪污、反腐败培训力度，举办反腐败廉洁培训共12次，参加培训的人数达 1226人。

此外，华大基因还鼓励公司员工、供应商、经销商、客户及其他合作单位参与到公司诚信经营的监督体系中，提供多渠道举报平台并对举报人设置保护和奖励制度。相关人员可通过电子邮件、电话、信函、微信公众号、网页举报入口等方式受理员工或单位营私舞弊、商业贿赂等违反职业道德准则行为的投诉和举报。

华大基因方面表示，公司各股东、董事、监事和高级管理人员按照规章制度及相关议事规则的规定切实地行使权利和履行义务。公司治理实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，2022年未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。

通过合规管理体系认证

2023年6月，华大基因通过了国际领先标准、测试及认证机构BSI的严格审核，获得GB/T 35770-2022 / ISO 37301:2021合规管理体系认证证书，成为行业内率先获此国际认证的企业。此项认证标志着华大基因合规管理水平已经达到国际标准要求，进一步彰显了华大基因在合规管理、高质量发展方面迈上新的台阶。

目前，华大基因NIFTY®无创产前基因检测服务已获得了由SGS颁发的ISO 14067：2018产品碳足迹核查声明证书，公开资料显示，这是第三方基因检测行业首个获得ISO 14067:2018核查声明证书的产品。

作为率先对标ISO 37301的企业，华大基因公司管理层高度重视合规管理水平的提升，积极与国际进行全面接轨，进一步赋能公司全球化战略落地。华大基因表示将以此为契机，深入贯彻落实“依法合规，守正经营；全员参与，持续改进”的合规方针，不断升级完善合规体系，凭借高质量的产品和服务，持续推动生命健康领域的科技进步与创新，为健康中国战略的实施及全球公共卫生体系建设发挥更大的力量。

2022年，证监会发布《上市公司投资者关系管理工作指引》，进一步强化了投资者关系管理的重要意义，增加和丰富了投资者关系管理的内容方式。

此前谈及投资者关系管理，华大基因董秘徐茜认为，上市公司公告作为企业与市场沟通最重要的载体，是投资者关系管理的基础。在持续做好信息披露工作上，华大基因有以下三方面的看法和经验：

一是公司管理层重视合规文化，董秘及IR团队人员需要具备合规意识和专业素养；二是将监管案例作为检验合规性的辅助工具，在搜集、对照大量监管案例的过程中，能够更深刻地理解监管规范管理的背后深意，并将此融入到日常工作中，提高对信息披露合规性的敏感度；三是持续学习的自我要求，近年来资本市场相关的法规也在不断地更新完善，及时学习新的法规变动，才能守好企业信息披露的合规线。

（实习生 施瑾、吴泽昭对本文亦有贡献）