南财合规周报（第37期）：《关于加强科技伦理治理的意见》发布；市场监管总局今年将查办至少5件垄断竞争案件

21世纪经济报道 记者黄婉仪 实习生于朝 广州报道

上周（3月21日—3月27日），科技合规治理相关的重要文件陆续出台。中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于加强科技伦理治理的意见》，对科技伦理治理工作提出了系统性要求。

数据治理方面，国家发改委就此前“我为数据基础制度建言献策”活动专栏形成的28条“数据基础制度”征求意见，涉及构建数据基础制度的总体思路、数据产权、流通交易、收益分配、安全治理等制度规则方面。

反垄断方面，国家发改委、商务部发布关于印发《市场准入负面清单（2022年版）》的通知，要求强化反垄断监管；国家市场监管总局公布了2022年部门预算，具体的绩效指标要求包括研究制定竞争政策法律制度至少一个，查办垄断竞争相关案件数至少5件，经营者集中审查案件完成数至少达60件，完成至少90%以上的监管算法模型搭建。

重点公司消息面方面，中概股BOSS直聘发布2021年度财报，表示加大数据安全方面投入，2021年安全相关团队增加750人；华为发布了《华为应用市场发布2021年度安全隐私报告》，回顾了2021年华为应用市场在保护用户安全隐私方面的成果。

海外监管风云方面，欧盟就《数字市场法案》达成一致，谷歌等科技巨头将受限制；荷兰反垄断机构再向苹果罚款500万欧元，自1月发生纠纷以来，荷兰已经向苹果罚款9次，累计已经达到4500万欧元；动视暴雪向投资者发布了一份 SEC 文件，称董事会将就是否接受微软收购投票表决。

一、合规科技

《关于加强科技伦理治理的意见》发布

近日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于加强科技伦理治理的意见》，从明确科技伦理原则、健全科技伦理治理体制、加强科技伦理治理制度保障、强化科技伦理审查和监管、深入开展科技伦理教育和宣传等方面，对科技伦理治理工作提出了系统性要求。

在3月24日召开的科技部新闻发布会上，科技监督与诚信建设司司长戴国庆表示，《意见》里提到生命科学、医学以及人工智能方面会制定相应的清单，清单研究已经作了部署。医学、生命科学和人工智能方面是重点领域，国家科技伦理委员会的三个分委员会正在研究起草相关领域科技高风险活动清单，目前已经取得了很大进展，年内将发布。

二、反垄断执法

1、《市场准入负面清单（2022年版）》要求强化反垄断监管

3月25日，国家发展改革委、商务部发布关于印发《市场准入负面清单（2022年版）》的通知。

通知指出，要严格落实“全国一张清单”管理要求。坚决维护市场准入负面清单制度的统一性、严肃性和权威性，确保“一单尽列、单外无单”。通知强调，要强化反垄断监管，防止资本无序扩张、野蛮生长、违规炒作，冲击经济社会发展秩序。要进一步健全完善与市场准入负面清单制度相适应的准入机制、审批机制、社会信用体系和激励惩戒机制、商事登记制度等，系统集成、协同高效地推进市场准入制度改革工作。

2、国家市场监管总局2022年部门预算：将查办至少5件垄断竞争相关案件

3月24日，国家市场监督管理总局2022年部门预算表显示，今年总局支出预算方面，市场监督管理事务开支大幅上涨，尤其涉及市场秩序执法一项，预计新增开支1.21亿，比2021年执行数增加5139.93万，增长73.43%，总局解释因新增相关司局和事业单位，相应增加经费支出。

今年市场监管总局在预算中专设市场秩序与监管执法项目，为其拨出约1.46亿经费，要求聚焦反垄断与不正当竞争，信用监管、虚假广告等重点领域，持续加强执法。项目亦特别对反垄断与反不正当竞争执法提出要求：今年总局查办垄断竞争相关案件数至少为5件，经营者集中审查案件至少为60件。

南财点评：年度总体目标契合一直以来的监管风向，即发展与规范并重以及监管体制的创新。根据全国市场监管系统反垄断工作会议划出的重点工作，要求聚焦塑造我国竞争新优势，着力增强企业合规能力，提高竞争规则领域国际话语权。这也意味着，在反垄断规则具有高度国际趋同性的背景之下，要积极争取竞争规则领域的更大国际话语权与规则影响力。并且，建立健全平台经济治理体系，坚持发展与规范并重，仍是接下来的重点。 

三、数据合规

1、国家发改委就28条“数据基础制度”征求意见

3月21日，国家发展改革委在官网发布公告，就28条“数据基础制度”面向社会公开征求意见。

28条观点涉及关于构建数据基础制度的总体思路、数据产权、流通交易、收益分配、安全治理等制度规则方面，为数据要素市场的建设提供了重要的总体思路。

其中重点建议探索建立现代数据产权制度，推动数据持有权、使用权等相关权利有序分离与流通；承认和保护数据要素各参与方的合法权益，既强调保护数据来源者的合法权益，也强调保障数据处理者使用数据和获得收益的权利。

南财点评：今年1月30日至2月28日，国家发改委门户网站上开设了“我为数据基础制度建言献策”活动专栏，28条观点的形成正是源自于此。数据要素市场建设关键内容之一，是让每一家企业都能通过数据的收集、汇集形成智能决策，支撑企业的日常运营、研发和营销等，这也是企业进入数字经济时代应该具备的能力。然而数据要素基础制度建设当前面临着诸多体制机制障碍，打造统一的数据交易平台，可形成全国一体化数据流通交易体系。

2、BOSS直聘2021年数据安全相关团队增加750人

中概股BOSS直聘日前发布了2021年第四季度及全年未经审计的财报。财报显示，虽然暂停新用户注册，BOSS直聘2021年第四季度实现营收10.9亿元，同比增长69.1%；2021年全年实现营收42.6亿元，同比增长119.0%。

BOSS直聘创始人、董事长兼CEO赵鹏表示，平台严格按照相关法律法规的要求和平台自身的业务属性，建立完善的个人信息保护机制。在数据安全方面，2021年，BOSS直聘安全相关团队增加750人。同年11月，BOSS直聘正式成立“个人信息保护团队”。

3、《华为应用市场发布2021年度安全隐私报告》发布

3月25日，《华为应用市场2021年度安全隐私报告》发布。《报告》回顾了2021年华为应用市场在保护用户安全隐私方面的阶段性成果，并指出，华为应用市场在应用的全生命周期都设置了严格的检测机制和隐私保护功能，以确保上架应用安全合规，多维度守护用户的隐私安全。华为应用市场已经连续四年发布该报告。

《报告》显示，2021年，华为应用市场继续致力于提供安全可信的应用服务，并在应用上架审核、下载安装保护、使用期间的安全保护、专项复测等方面更进一步，持续优化贯穿应用全生命周期的安全保障体系，为广大用户在应用使用时提供有力的安全保障。

四、海外监管风云

1、欧盟就《数字市场法案》达成一致

当地时间3月25日，欧洲议会、欧洲理事会和欧盟委员会就《数字市场法案》达成一致，旨在限制谷歌、苹果、亚马逊、脸书等科技巨头。《数字市场法案》将交由欧洲议会和欧洲理事会批准，还将经过一系列程序才会生效。

欧洲议会发布的声明中说，经过近8小时的三方会谈，欧盟立法者就《数字市场法案》达成临时协议。《数字市场法案》将限制被认定为“看门人”的科技巨头的某些行为，使欧盟委员会能够对其进行市场调查并制裁其不合规行为。

目前，科技巨头苹果已经对此作出表态，称该法案的条款可能为用户带来不必要的隐私和安全漏洞。此外，部分条款将使苹果无法向知识产权收费。

2、暴雪董事会将就是否接受微软收购投票表决

近日，动视暴雪向投资者发布了一份 SEC 文件，称股东将在2022年4月28日参加一个线上会议，届时他们将被要求对微软并购案进行投票。据悉，如本次投票未能通过，微软对暴雪的收购很可能就此终止。

3月22日，美国联邦贸易委员会FTC要求微软提供收购动视暴雪的基本信息，并将对收购展开深入的反垄断审查。美国前司法部反垄断局长Makan Delrahim曾表示，反垄断机构所关注的一个关键问题是，微软收购暴雪能否更好地在电子游戏领域与日本索尼等外国公司展开竞争。

3、荷兰反垄断机构再向苹果罚款500万欧元

苹果公司在荷兰因一项与约会应用有关的反垄断令再次被罚款。此前，荷兰用户及市场权利保障机构（The Authority for Consumers and Markets，简称ACM）要求苹果允许本地约会应用程序能够使用第三方支付技术，但苹果不允许约会软件开发商在荷兰使用非苹果支付方式。

3月21日，ACM表示，苹果已经提交新方案，试图解决此纠纷。ACM没有对外披露苹果提交的方案内容，并已经向苹果罚款500万欧元（550万美元）。自1月作出处罚以来，荷兰已经向苹果罚款9次，累计已经达到4500万欧元。